K&J Compliance Global Solutions, S.C.

En el Sector Financiero Mexicano, apoyamos a que el Sujeto Obligado cumpla con sus correspondientes Disposiciones de Carácter General en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, tales como contar con:

• Políticas de identificación del cliente y del usuario;
• Metodología para llevar a cabo una evaluación de Riesgos a los que se encuentra expuesta la Entidad (aplicación de un Enfoque Basado en Riesgo);
• Política de conocimiento del cliente y del usuario (incluida la implementación de metodología de evaluación de Riesgos Cliente en caso de Instituciones de Crédito);
• Implementación de políticas y controles para operaciones en efectivo con USD de los Estados Unidos de América;
• Generación y envío de Reportes de Operaciones a la autoridad;
• Capacitación de inducción, anual y especializada en la materia para el personal;
• Implementación de sistemas automatizados conforme características y funcionalidades requeridas;
• Establecimiento de Estructuras Internas;
• Obligaciones de reserva y confidencialidad;
• Procedimientos de selección de personal;
• Controles para conservación de registros y documentación;
• Auditoría anual en la materia;
• Mecanismos para identificar a aquellos incluidos en la Listas de Personas Bloqueadas; 
• Obtención y renovación de Dictamen Técnico para las entidades que así lo requiera la norma; y
• Otras obligaciones dependiendo el Sujeto Obligado.

Así mismo, brindamos asesoría y acompañamiento para sujetos obligados en caso de sanción o multa de la autoridad.

En el Sector No Financiero, apoyamos a las empresas que realizan Actividades Vulnerables para dar cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento, las Reglas de Carácter General y demás disposiciones que de estos emanen, tales como:

• Alta y registro como Actividad Vulnerable ante el Servicio de Administración Tributaria;
• Integración los expedientes de Identificación de clientes y usuarios;
• Establecimiento de lineamientos de identificación de clientes y usuarios, así como los criterios, medidas y procedimientos internos para dar cumplimiento a lo establecido en la Ley y normas secundarias;
• Presentar en tiempo y forma los Avisos correspondientes; 
• Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación de la Actividad Vulnerable;
• Designación de representante encargado del cumplimiento de las obligaciones;
• Capacitación en la materia para el personal.

Asesoramos en la implementación de programas de auto regularización para el cumplimiento de dichas obligaciones, lo anterior atendiendo a las características propias de cada entidad. 

  Así mismo, brindamos asesoría y acompañamiento a las empresas que realizan Actividades Vulnerables en caso de sanción o multa de la autoridad.